加入收藏 | 设为首页 |
您所在的位置:长布网>财经>格林创新成长混合型证券投资基金托管协议(上接D71版)

格林创新成长混合型证券投资基金托管协议(上接D71版)

时间:2019-10-21 21:27:07 浏览:2817 次
同时更换基金管理人和基金托管人,分别按照上述基金管理人和基金托管人更换程序进行。(九)基金托管人私自动用或处分基金资产,根据基金管理人的合法指令、基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。基金托管协议的

(d71版本附后)

同时,基金管理人和基金托管人的更换应分别按照上述基金管理人和基金托管人更换程序进行。

十五.禁止的行为

托管协议各方禁止的行为,包括但不限于:

(一)基金管理人和基金托管人以其固有财产或者基金财产中的其他热点从事证券投资。

(二)基金管理人和基金托管人不公平对待其管理或托管的不同基金财产。

(三)基金管理人和基金托管人利用基金资产为基金份额持有人以外的第三方谋取利益。

(四)基金管理人和基金托管人非法承诺基金份额持有人收益或者承担损失。

(五)基金管理人和基金托管人向他人泄露基金运营过程中未依法公开披露的信息。

(六)基金管理人在资金不足的情况下向基金托管人发出投资指令、赎回和分红指令,或者违反规定向基金托管人发出指令。

(七)基金托管人拖延或者拒绝执行基金管理人正常有效的指令。

(八)基金管理人和基金托管人在管理和财务上不独立,其高级基金管理人相互兼职。

(九)基金托管人除按照基金管理人的合法指令、基金合同或者托管协议外,自动私下使用或者处分基金资产。

(十)基金管理人和基金托管人不得将基金资产用于下列投资或活动: (一)承销证券;(二)违反规定向他人出借或者提供担保的。(三)无限责任投资。(四)买卖其他基金份额,中国证监会另有规定的除外。(五)向基金管理人和基金托管人出资;(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格等不正当的证券交易活动。(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

(十一)法律法规和基金合同禁止的其他行为,以及中国证监会根据法律法规的有关规定禁止基金管理人和基金托管人的其他行为。

十六、基金托管协议的变更、终止和基金财产的清算

(一)托管协议的变更和终止

1.变更托管协议的程序

本协议各方可通过协商改变协议内容。变更后的托管协议内容不得与《基金合同》的规定相冲突。基金托管协议的变更应当报中国证监会备案。

2.基金托管协议的终止

托管协议在下列情况下终止:

(一)基金合同终止;

(二)基金托管人解散、依法撤销、破产或者其他基金托管人接管基金资产。

(三)基金管理人解散、依法被撤销、破产或者其他基金管理人接管基金的;

(四)法律法规或基金合同规定的终止事项发生。

(二)基金资产清算

1.基金财产清算组:自基金合同终止之日起30个工作日内成立清算组。基金管理人应当组织基金财产清算组,在中国证监会的监督下进行基金清算。

2.基金财产清算组接管基金财产前,基金管理人和基金托管人应当按照《基金合同》和本信托协议的规定,继续履行保护基金财产安全的职责。

3.基金财产清算组的组成:基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券期货相关业务资格的注册会计师、律师和中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘请必要的工作人员。

4.基金财产清算组的职责:基金财产清算组负责基金财产的保管、清算、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法开展必要的民事活动。

5.基金资产清算程序:

(一)基金合同终止时,基金财产清算组应当统一接管基金。

(二)清理和确认基金财产和债权债务;

(三)基金财产的估价和变现。

(四)制作清算报告;

(五)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见;

(六)将清算报告报中国证监会备案并公告;

(7)分配基金的盈余财产。

基金财产清算期限为6个月,但基金持有的证券流动性有限,不能及时变现的,清算期限相应顺延。

6.清算费用

清算费用是指基金财产清算小组在基金清算过程中发生的所有合理费用。清算费用由基金财产清算小组从基金财产中优先支付。

7.基金资产应按以下顺序清偿:

(一)清算费用的支付;

(二)缴纳税款。

(三)清偿基金债务;

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产依照前款第(一)项至第(三)项的规定清算前,不得分配给基金份额持有人。

(三)基金财产清算公告

清算过程中的重大事项应当及时公告;基金财产清算报告已经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计,律师事务所出具的法律意见书应当报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告由基金财产清算小组在基金财产清算报告报送中国证监会备案后5个工作日内发布。基金财产清算组应当在指定网站上公布清算报告,并在指定报纸上公告清算报告的提示性公告。

(四)保存基金财产清算账簿和文件

基金财产清算账簿及相关文件由基金托管人保存15年以上。

十七、违约责任

(一)基金管理人或者基金托管人不履行本信托协议或者履行本信托协议不符合约定的,应当承担违约责任。

(二)违反信托协议给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当依法承担各自行为的赔偿责任,并对其共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成的损害承担连带赔偿责任。但是,在下列情况下,双方可以免除责任:

1.基金管理人、基金托管人根据当时有效的法律法规或者中国证监会的规定的作为或者不作为造成的损失;

2.基金管理人按照本基金合同约定的投资原则行使或者不行使投资权利造成的损失;

3.不可抗力。

(三)托管协议一方违反托管协议,给另一方造成损失的,应当承担赔偿责任。

(4)如果一方违约,守约方有义务及时采取必要措施,防止损失在其职责范围内扩大。如果没有采取适当措施进一步扩大损失,则不得就扩大的损失索赔。未违约方为防止损失扩大而发生的合理费用应由违约方承担。

(五)发生违约但托管协议能够继续履行的,基金管理人和基金托管人应当在最大限度保护基金份额持有人利益的前提下继续履行协议。

(6)本协议中提及的所有损失均为直接损失。

十八.争议解决方法

所有有关各方同意,由本协议引起或与本协议有关的所有争议,除了可以通过友好协商解决的争议,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照该委员会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点是北京。仲裁裁决是终局的,对各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

争议解决期间,各方应严格履行基金管理人和基金托管人的职责,继续忠实、勤勉、尽职地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖。

十九.基金托管协议的效力

(一)基金管理人向中国证监会申请出售基金份额时提交的基金托管协议草案。这些汇票由保管协议双方盖章,并由双方法定代表人或授权代表签字或盖章。协议双方可以根据中国证监会的意见,随时修改托管协议草案。托管协议以中国证监会登记的文本为正式文本。

(二)基金托管协议自基金合同成立之日起生效,自基金合同生效之日起生效。基金托管协议的有效期自生效之日起至基金资产清算结果报中国证监会备案公告之日止。

(三)基金托管协议自生效之日起对托管协议各方具有同等法律约束力。

(四)基金托管协议正本3份。除向相关监管机构报告外,基金管理人和基金托管人各持一份,具有同等法律效力。

二十、签署基金托管协议

本信托协议经基金管理人和基金托管人批准后,双方应在基金信托协议上盖章,各自的法定代表人或授权代表应签字或盖章,注明签署基金信托协议的地点和日期。

《绿色创新成长混合证券投资基金信托协议》由各方盖章,法定代表人或授权代表签署,签署地点和签署日期

基金经理:绿色基金管理有限公司(章)

法定代表人或授权代表:(签字)

基金托管人:中国工商银行股份有限公司(盖章)

法定代表人或授权代表:(签字)

签署地点:中国北京

签署日期:年月日

留学与移民|凭中国高考成绩可以直接申请德国本科了

留学与移民|凭中国高考成绩可以直接申请德国本科了

近日,德国负责对国外学历进行评估认证的anabin数据库发布一则重要消息,对有意留学德国的中国高中生而言,十分利好:从2020年开始,中国的高中毕业生可以凭高考成绩直接申请德国大学本科,不需要先在国内[详细]

引发全球连锁反应的Libra,与你理解的比特币有多远

引发全球连锁反应的Libra,与你理解的比特币有多远

经济观察报 沈建光 金天/文 6月18日,社交巨头脸书宣布其将推出数字货币libra,引发全球连锁反应。那么,libra到底会是一种怎样的“货币”,与我们此前熟知的加密货币又有什么区别呢?根据目前掌握[详细]